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业务规则
贵州中蒲资产交易管理中心有限责任公司业务规则(试行)
发布日期:2019年12月12日
第一章 总则
第一条  为规范贵州中蒲资产交易管理中心有限责任公司(以下简称“本中心”)业务开展,维护业务秩序和公共利益,保护业务当事人合法权益,根据国家有关法律、法规、政策的规定,制定本规则。
第二条  本中心业务应遵循依法、合规、公平、公正的原则。
第三条  本业务规则适用于本中心内的全部业务活动。
第二章 业务品种
第四条  本中心按照国家有关法律、法规和政策,根据本中心经营范围和主管部门批准,开展资产登记、确权及相关咨询服务等。
第三章 业务市场
第五条  本中心为相关业务服务提供业务场所及设施。
第六条  本中心实行会员制。在本中心开展业务的各方须为本中心会员,提供本中心要求的申请资料并签署会员服务协议。
第七条  会员在本中心开展业务须取得相应产品业务权限。
第八条 本中心营业日为每周一至周五。业务时间为上午9∶00至1 2∶00,下午13∶00至17∶00。国家法定节假日和本中心公告的休息日日,本中心不提供服务。
第四章  业务流程
第九条  本中心业务流程主要包括:受理申请、项目审核、签署协议、发布信息、组织业务、出具凭证等。
第十条  受理申请
会员应以书面形式向本中心提出业务申请,并提供相关材料。会员向本中心提出业务申请,视为要求本中心提供业务服务。会员应对所提交材料的真实性、合法性、有效性、完整性和业务行为的依法合规性负责,对业务中发生的违约行为承担法律责任。
第十一条  项目审核
本中心受理申请材料后,有权对申请材料进行审核,并决定是否接受申请。本中心对申请材料的完整性进行形式审查,符合业务条件的,将业务信息进行发布或备案登记。
第十二条  签署协议
通过审核的项目各主体按照本中心要求须签署项目具体协议、合同等文件,各方留档予以保存。
第十三条 发布信息
本中心审核通过后,在本中心或本中心认可的信息渠道向业务相关方发布业务信息。
第十四条  组织业务
(一) 本中心业务方式主要为登记备案业务。
登记备案业务,是指会员单位向登记备案服务机构提出登记备案申请,登记备案服务机构根据申请书和登记备案文件对相关债权资产进行登记服务的过程。登记备案包含接受登记备案申请和确认登记备案完成等步骤。
(二) 本中心业务,不得将任何权益分拆成均等份额;不采取集中竞价、做市商等集中业务方式;不将权益按照标准化单位持续挂牌;任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一资产的时间间隔不少于5个业务日;同一业务资产权益持有人累计不得超过200人。在本中心开展业务的投资人,应具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:1.家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;2.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;3.金融管理部门视为合格投资者的其他情形。
(三) 业务双方就业务事项达成一致后,签订业务协议。业务协议须提交本中心备案。
(四) 投资者将投资形成的权益实行再次转让行为的,须自行承担由此引发的全部责任。
第十五条  出具凭证
业务各方签订业务协议并按相关规则办理手续后,本中心对其出具《接受登记备案申请通知书》和《登记备案确认书》等文件,对本次业务完成予以确认。
第五章 风险控制
第十六条  业务过程中出现突发事件或异常情况,本中心判断可能对正常业务秩序造成重大影响时,可采取中止业务等措施;本中心确认业务活动无法按规定程序正常进行的,可采取终结业务、撤销《接受登记备案申请通知书》和《登记备案确认书》等风险控制措施。
第十七条 本中心实行风险揭示和风险警示制度。本中心认为必要,可以单独或同时采取下列措施:
(一) 项目风险揭示;
(二) 要求会员书面说明情况;
(三) 约见提醒;
(四) 书面警示;
(五) 发布风险警示公告;
(六) 其他相关措施。
第十八条  因不可抗力、意外事件、系统被非法侵入等原因致使业务系统异常,导致业务结果违背业务各方真实意思表示的,本中心有权暂停该笔业务;对于违反本规则,严重破坏金融市场正常运行的业务,本中心有权终结,由此造成的损失由违规业务者承担。
第六章 监督管理
第十九条  本中心建立多层次业务监督体系:
(一) 遵义市新蒲新区金融服务中心是本中心主管部门;
(二) 遵义市金融工作办公室是本中心监管部门;
(三) 贵州省地方金融监督管理局是本中心监管部门;
(四) 本中心依据业务规则及有关规定,对业务实施监督管理。
第二十条  本中心履行监管职责时,可以行使下列职权:
(一) 查阅、抄录、复制与业务相关的材料;
(二) 要求业务各方对有关事项做出陈述、解释、说明;
(三) 其他依法应当行使的职权。
第七章 附 则
第二十一条  业务过程中发生争议时,相关当事人可以向本中心申请调解, 也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第二十二条  本中心可根据本业务规则制定相关管理制度和各产品业务规则及其操作细则。
第二十三条  本业务规则由本中心负责解释和修订。
第二十四条  国家法律法规另有规定的,从其规定。
第二十五条  本业务规则自发布之日起实施。